公告日期：2018-01-26

华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）
摘要
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（ LOF）（以下简称本基金）已经中国证监会 2016 年 10 月 9 日证
监许可[2016]2290 号文准予注册。本基金基金合同于 2016 年 12 月 26 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人在开
放期内连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本
基金的特定风险等。本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式运作，封闭期
为 18 个月，在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某
一开放期而未能赎回，其份额需至下一开放期方可赎回。本基金属于混合型基金，风险与收益高于债券型
基金、货币基金，低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券
之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降
等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同
一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》
、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 26 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年
9 月 30 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期： 1998 年 4 月 9 日
法定代表人：杨明辉
联系人：李彬
客户服务电话： 400-818-6666
传真： 010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWERCORPORATIONOFCANADA 13.9%
MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高级经济师。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党
委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。
BarrySeanMcInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ MackenzieFinancialCorporation）总裁兼首席
执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公……
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