公告日期:2016-05-09
国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金更
新招募说明书摘要(2016 年第一号)
出处:上海证券报 | 发布时间: 2016-05-09 06:37
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]308 号文准予募集注册,并依据中国证券
监督管理委员会机构部函[2015]378 号文进行募集。本基金基金合同生效日为 2015 年 3 月
26 日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为
证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也
需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变
化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险,本基金的特定风险(TMT50A 份额的本金及约定收益的风险、指数化投资
风险、运作风险)等。
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具
有不同的风险收益特征。国泰 TMT50 份额是本基金基础份额,具有较高预期风险、较高
预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
TMT50A 份额和 TMT50B 份额通过场内的国泰 TMT50 份额按照 1:1 的基金份额配比自动
分离或分拆而来,按照基金合同的约定,具有与国泰 TMT50 份额不同的风险收益特征。
TMT50A 份额的预期风险和预期收益较低,TMT50B 份额由于内含杠杆机制的设计,预期
风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金,其净值的变动幅度将大于国泰
TMT50 份额和 TMT50A 份额净值的变动幅度,即 TMT50B 份额的波动性要高于其他两类
份额,其承担的风险也较高。TMT50B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度
的投资风险。TMT50A 份额和 TMT50B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场
内的国泰 TMT50 份额,或通过基金合同约定的份额折算方式,折算为场内的国泰
TMT50 份额,从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的
投资风险,由投资......
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