公告日期：2024-12-12

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）更新招募说明书

（ 2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

目 录

一、绪言 ......5
二、释义 ......6
三、基金管理人......10
四、基金托管人......20
五、相关服务机构 ......23
六、基金的历史沿革 ......25
七、基金的存续......25
八、A 类基金份额的上市交易......26
九、基金份额的申购与赎回 ......27
十、基金的投资......38
十一、基金的业绩 ......52
十二、基金的财产 ......54
十三、基金资产估值 ......55
十四、基金的收益与分配 ......59
十五、基金的费用与税收 ......60
十六、基金的会计与审计 ......62
十七、基金的信息披露 ......62
十八、侧袋机制......68
十九、风险揭示......70
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......76
二十一、基金合同的内容摘要 ......77
二十二、托管协议的内容摘要......91
二十三、对基金份额持有人的服务 ......103
二十四、其他应披露事项 ......104
二十五、招募说明书存放及其查阅方式 ......104
二十六、备查文件 ......104

重要提示

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更名而来。

国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】1452 号文批准公开募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为宁波银行股份有限公司。

国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）自 2013 年 12 月 18 日起向社会公开发行，
募集结束后符合成立条件，于 2013 年 12 月 30 日成立，于 2014 年 1 月 3 日开放申购、赎回，
并于 2014 年 1 月 16 日上市交易。

自 2014 年 1 月 30 日起基金名称由“国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”变更
为“国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。

自 2015 年 3 月 23 日起国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的业绩比较基准由
原“五年期银行定期存款利率（税后）+1%”，变更为“三年期银行定期存款利率（税后）+2%”。
自 2015 年 11 月 17 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码并对本基
金的基金合同作相应修改。投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额（现有份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额将分别计算并公告基金份额净值。2015 年 11 月 16 日前已持有本基金基金份额的投资人，
其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。具体内容请阅 2015 年 11 月 17 日
披露的《关于国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办 法》、《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开
了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自 2017 年 11 月 20 日起至 2017 年 12 月 20
日 17：00 止。会议审议通过了《关于修改国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同有关事项的议案》，决议 内容如下：“根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》有关规定，同意修改国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的投资范围、投资比例限制、业绩比较基 准、管理费率、投资策略 等，同时根据 现行有效的法律法规相应修订《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》。为实施修订本基金基金合同的方案，授权基金管理人 办理本次修订基金合同的 具体事宜，包 括但不限于
根据《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。” 本基金修订后的基金合……
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