公告日期：2019-09-19

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基
金更新招募说明书

（2019 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日：二○一九年八月六日

目 录

重要提示...... 3
一、绪言...... 5
二、释义...... 5
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 23
五、相关服务机构...... 25
六、基金份额分级与净值计算规则 ...... 39
七、基金的募集...... 42
八、基金合同的生效...... 43

九、房地产 A 份额与房地产 B 份额的上市与交易...... 43

十、国泰房地产份额的申购、赎回与转换...... 44
十一、场内份额配对转换 ...... 55
十二、基金的投资...... 58
十三 基金的业绩...... 67
十四、基金的资产...... 67
十五、基金资产的估值 ...... 68
十六、基金费用与税收 ...... 72
十七、基金收益与分配 ...... 75
十八、基金份额折算...... 75

十九、房地产 A 份额和房地产 B 份额的终止运作...... 84

二十、基金的会计与审计 ...... 85
二十一、基金的信息披露 ...... 86

二十二、风险揭示...... 90
二十三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算...... 99
二十四、基金合同内容摘要 ...... 102
二十五、托管协议内容摘要 ...... 123
二十六、对基金份额持有人的服务 ...... 133
二十七、其他应披露事项 ...... 134
二十八、招募说明书存放及查阅方式 ...... 135
二十九、备查文件...... 136

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654 号文核准募集。基金管理人保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰房地产份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。房地产 A 份额和房地产 B 份额通过场内的国泰房地产份额按照 1：1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有与国泰房地产份额不同的风险收益特征。房地产 A 份额的风险与预期收益较低，房地产 B份额风险较高、预期收益相对较高。由于房地产 B 份额内含杠杆机制的设计，房地产 B 份额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产 A 份额净值的变动幅度，即房地产 B 份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。房地产 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。房地产 A 份额和房地产 B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的国泰房地产份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

基金的过往业绩并不预示其未……
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