公告日期：2017-09-18

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2017 年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654 号文核准募集。 基金管理人保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金
投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰房地产份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。房地产 A 份额和房地产 B 份额通
过场内的国泰房地产份额按照 1： 1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有
与国泰房地产份额不同的风险收益特征。房地产 A 份额的风险与预期收益较低，房地产 B
份额风险较高、预期收益相对较高。由于房地产 B 份额内含杠杆机制的设计，房地产 B 份
额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产 A 份额净值的变动幅度，即房地产 B 份
额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。房地产 B 份额的持有人会因杠杆
倍数的变化而承担不同程度的投资风险。房地产 A 份额和房地产 B 份额可通过基金合同约
定的配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折
算为场内的国泰房地产份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前
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所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2017 年 8 月 6 日，投 资 组 合 报 告 为 2017 年 2 季度报告，有关财务数据和净
值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间： 1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（ 021） 31089000， 4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 8 月 6 日，本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型
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而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）（由 ……
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