公告日期：2024-06-13

国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）
更新招募说明书

(2024 年第一号)

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 7 月 14 日证监许可【2011】1094 号文核准募
集。本基金的基金合同生效日为 2012 年 5 月3 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为三类,一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险等；三是本基金的特有风险，包括基金中基金产品特有风险、所投资 ETF 基金的对手方风险、基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险、投资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2024 年 1 季度报告，净值表现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，
主要人员情况截止日为 2024 年 6 月 12 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止
日为 2024 年 5 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录

重要提示......1
目 录......1
一、绪言......2
二、释义......2
三、风险揭示......7
四、基金的投资......13
五、基金的业绩......26
六、基金管理人......27
七、基金的募集......36
八、基金合同生效......37
九、基金份额的上市交易......37
十、基金份额的申购与赎回......40
十一、基金的费用与税收......51
十二、基金的财产......53
十三、基金资产的估值......54
十四、基金的收益与分配......59
十五、基金的会计和审计......60
十六、基金的信息披露......61
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......65
十八、基金托管人......68
十九、境外托管人......70
二十、相关服务机构......71
二十一、基金合同内容摘要......72
二十二、托管协议内容摘要......88
二十三、对基金份额持有人的服务......99
二十四、其他应披露事项......100
二十五、招募说明书存放及查阅方式......100
二十六、备查文件......101

一、绪言

《国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及有……
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