公告日期：2024-06-13

国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金

更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 24 日证监许可【2010】208 号文核准
募集。本基金基金合同于 2010 年 4 月 29 日正式生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

3、本基金标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）

（1）证券合资格标准

1）合资格的证券种类

合资格的证券种类通常包括美国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。

以房地产投资信托基金(“REIT”)形式成立的公司不符合纳入指数的资格。

如果该证券代表非美国发行人的存托凭证，则提及该“发行人”均提及其相关证券，其已发行股份总数是存托银行报告的实际发行的存托股份数量。

2）多类别证券

如果发行人已经上市多类别证券，则所有证券类别均符合资格，但须符合所有其他证券合资格标准。

3）合资格交易所

证券发行人的第一美国上市地必须只在纳斯达克全球精选市场或纳斯达克全球市场。

4）地区资格

如果证券发行人在美国境外司法管辖区的法律下建立，则该证券必须在已注册的美国期权市场拥有上市期权，或有资格在已注册的美国期权市场上市期权交易。

5）行业或领域资格

采用富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。

6）市值资格

不设市值资格标准。

7）流动性资格

各证券的日均成交量不少于 200,000 股(按截至成份股调整参考日所在月的三个日历月计
算)。

8）上市时间资格

该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所或 CBOE BZX 等合资格交易所拥有至少三个完整日历月的成交记录，且不包括首次上市月份。资格于成份股选取参考日截止前确定（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时间资格限制。

9）流通量资格标准

不设流通量资格标准。

10）其他资格标准

证券发行人一般不得处于破产程序中。

证券发行人未签订会使其不符合纳入指数资格的最终或其他协议，也不存在指数管理委员会认为即将进行的该等交易。

（2）成份股选取流程

指数成份股调整每年进行一次，届时所有符合资格的发行人(按市值排名)根据以下标准依序纳入指数。

①排名前 75 的发行人将被选入指数。

②在成份股调整参考日前已成为指数成员，并且跻身前 100 名的发行人也将被选入指数。
③若符合前两项标准的发行人数量不足 100，则剩余位置将首先从上次成份股调整中名列
前 100 或于上次成分股调整后新增的替代或分拆公司，但目前排名为第 101-125 位的当前指数成员中选取。

④若通过前三项标准的发行人仍不足 100，则剩余位置将按名次由排名前 100 且截至参考
日期未成为指数成员的发行人填补。

（3）成份股加权

指数为修正后的市值加权指数。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。

4、本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等……
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