公告日期：2024-10-25

国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰中小盘成长混合(LOF)

场内简称 国泰小盘 LOF

基金主代码 160211

交易代码 160211

基金运作方式 上市契约型开放式

基金合同生效日 2009 年 10 月 19 日

报告期末基金份额总额 185,405,496.00 份

本基金主 要投资 于具有 较高成长 性和良 好基本 面的中小
投资目标 盘股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期
稳定增值。

1、 资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资
投资策略 策略；4、 债券投资 策略；5、权证 投资策略；6、 资产支
持证券投资策略。

35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋
业绩比较基准

20%×中证全债指数

本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风
风险收益特征

险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期

(2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 -39,978,996.22

2.本期利润 31,995,497.10

3.加权平均基金份额本期利润 0.1717

4.期末基金资产净值 506,528,222.28

5.期末基金份额净值 ……
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