公告日期：2022-11-11

国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)基金产品
资料概要更新

编制日期：2022年10月21日
送出日期：2022年11月11日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰中小盘成长混合 基金代码 160211

(LOF)

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司

基金合同生效日 2009-10-19 上市交易所及上 深圳证券交易所

市日期 2010-01-07

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2022-03-01

基金经理 姜英 基金经理的日期

证券从业日期 2012-09-01

场内简称 国泰小盘

扩位简称 国泰小盘 LOF

基金存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人
其他 数量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净
值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的
原因并提出解决方案。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“十一、基金的投资”。

投资目标 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有
效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工
具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资范围 投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%。其中，权证投资比例占基
金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有高成长性和良好
基本面的中小盘成长股票。

基金管理人每季末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排

序并相加，选择累计流通市值占A股总流通市值前1/2的股票，称为中
小盘股票。

如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定，基金管理人在
履行相应程序后，可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比
例。

主要投资策略 1、 资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、
债券投资策略；5、权证投资策略……
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