公告日期：2020-12-01

南方中证国有企业改革指数证券投资基
金（LOF）招募说明书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：海通证券股份有限公司

2020 年 12 月

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......3
第二部分 释义......4
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 25
第六部分 基金的历史沿革 ...... 27
第七部分 基金的存续 ...... 28
第八部分 基金份额的上市与交易 ...... 29
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 31
第十部分 基金的投资 ...... 43
第十一部分 基金的财产 ...... 52
第十二部分 基金资产估值 ...... 53
第十三部分 基金费用与税收 ...... 59
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 62
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 64
第十六部分 基金的信息披露 ...... 65
第十七部分 基金的风险揭示 ...... 72
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 80
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 82
第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 107
第二十一部分 基金份额持有人服务 ...... 128
第二十二部分 其它应披露事项 ...... 131
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 132
第二十四部分 备查文件 ...... 133

重要提示

南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）由南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金转型而来。南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
为契约型开放式证券投资基金，经中国证监会 2015 年 5 月 12 日证监许可
[2015]886 号文注册募集，并于 2015 年 6 月 3 日正式成立。

经中国证监会 2020 年 7 月 13 日证监许可[2020]1457 号文《关于准予南方中
证国有企业改革指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南方中证国有企业改
革指数分级证券投资基金于 2020 年 10 月 30 日召开基金份额持有人大会，会议
审议通过了《关于南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，内容包括南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金取消分级运作机制、转型选择期安排、国企改革 A 份额与国企改革 B 份额的终止上市、基金份额的转换与折算、投资范围、投资策略、投资限制、基金费率水平、收益分配原则、自动清盘条款以及授权基金管理人相应修订《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》等，并同意将转型后基金更名为“南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）”，上述基金份额持有人大会决议
自表决通过之日起生效。自 2020 年 12 月 1 日起，《南方中证国有企业改革指数
证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金募集的注册以及转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（包括作为指数基金的风险、作
为上市基金的风险、本基金基金合同终止的风险、投资衍生品的风险、参与融资、转融通证券出借业务的风险）等，详见招募说明书“基金的风险揭示”章节等。
本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。

本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

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