公告日期：2020-04-01

南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业
务的公告

1 公告基本信息
基金名称 南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
基金简称 南方聚利
场内简称 南方聚利
基金主代码 160131
基金运作方式 上市契约型、定期开放式

基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日

基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF）基金合同》、《南方聚利1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》

申购起始日 2020 年 4 月 10 日

赎回起始日 2020 年 4 月 10 日

下属分类的基金简称 南方聚利 A 南方聚利 C
下属分类的交易代码 160131 160134
该分类是否开放申购、赎回 是 是
注：

1、本基金每年开放一次申购和赎回，本个开放期时间为 2020 年 4 月 10 日至 2020 年
5 月 12 日，自 2020 年 4 月 10 日起（含该日）至 2020 年 4 月 16 日（含该日）期
间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请；2020 年 4 月 10 日起（含该日）
至 2020 年 5 月 12 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申
请。

2、自 2020 年 5 月 13 日起至一年后的对日的期间为本基金下一个封闭期，封闭期内本
基金不接受申购、赎回申请。
2 日常申购、赎回业务的办理时间
1、申购与赎回的期间
本基金的封闭期指每一个开放期结束之日次日起（含该次日）至一年后的对日的期间。在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期。
2、申购与赎回的开放日及开放时间

本个开放期内，自 2020 年 4 月 10 日起（含该日）至 2020 年 4 月 16 日（含该日）
期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请；2020 年 4 月 10 日起（含该
日）至 2020 年 5 月 12 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申
购申请。自 2020 年 5 月 13 日起至一年后的对日的期间为本基金下一个封闭期，封闭期
内本基金不接受申购、赎回申请。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，基金销售机构可根据情况调高首次
相关规定；
2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另有规定的除外；
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
3.2 申购费率
1、本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高于 0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.06%
100 万≤M＜500 万 0.04%
500 万≤M＜1000 万 0.02%
M≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资人，本基金申购费率最高不高于 0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.6%

第 4 页 共 9 页

1……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。