公告日期：2017-01-13

南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、
赎回业务的公告
1 公告基本信息
基金名称 南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（ LOF）
基金简称 南方聚利
基金主代码 160131
基金运作方式 上市契约型、定期开放式
基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《 南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（ LOF）基金合同》 、
《 南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（ LOF）招募说明书》
申购起始日 2017 年 1 月 20 日
赎回起始日 2017 年 1 月 20 日
下属分级基金的基金简称 南方聚利 A 南方聚利 C
下属分级基金的交易代码 160131 160134
该分级基金是否开放申购、赎回 是 是
注：
1、本基金每年开放一次申购和赎回，本个开放期时间为 2017 年 1 月 20 日至
2017 年 2 月 23 日, 自 2017 年 1 月 20 日起（含该日）至 2017 年 2 月 3 日（含该
日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请； 2017 年 1 月
20 日起（含该日）至 2017 年 2 月 23 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本
基金接受投资人的申购申请。
2、自 2017 年 2 月 24 日起至一年后的对日的期间为本基金下一个封闭期，封闭
期内本基金不接受申购、赎回申请。
2 日常申购、赎回业务的办理时间
1、申购与赎回的期间
本基金的封闭期指每一个开放期结束之日次日起（含该次日）至一年后的对日的
期间。在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额持有人不得申请申购、
赎回本基金。
每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期。
2、申购与赎回的开放日及开放时间
本个开放期内，自 2017 年 1 月 20 日起（含该日）至 2017 年 2 月 3 日（含该日）
期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请； 2017 年 1 月 20 日起
（含该日）至 2017 年 2 月 23 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接
受投资人的申购申请。
自 2017 年 2 月 24 日起至一年后的对日的期间为本基金下一个封闭期，封闭期内
本基金不接受申购、赎回申请。
第 3 页 共 8 页
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，基金销售机构可根据情况
调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵
循销售机构的相关规定；
2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额
的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《 信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
1、本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申
购费率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最
高不高于 0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购金额（ M）
申购费率
M＜100 万
0.06%
100 万≤M＜500 万
0.04%
500 万≤M＜1000 万
0.02%
M≥1000 万
每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、
经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合
计划）。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。
如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他
养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投
资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资人，
本基金申购费率最高不高于 0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额申购金额（ M）
申购费率
M＜100 万
0.6%
100 万≤M＜500 万
0.4%
500 万≤M＜1000 万
0.2%
M≥1000 万
每笔 1,000 元
2、对于申购本基金 C 类基金份额的……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。