公告日期：2021-07-08

南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告
基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告出具日：2021 年 06 月 25 日

送出日期：2021 年 07 月 08 日

一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息

基金名称 南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金（LOF）

基金简称 南方聚利 1 年定期开放债券（LOF）

基金主代码 160131

基金运作方式 上市契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日

最后运作日基金份额总额 20,011,205.23 份

投资目标 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础

上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

投资策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏
观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合
管理，以获取较高的债券组合投资收益。

业绩比较基准 1 年期银行定期存款利率(税后)+1.2%

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方聚利 A 南方聚利 C

下属分级基金的交易代码 160131 160134

最后运作日下属分级基金的 17,845,334.02 2,165,871.21

份额总额
2、基金运作情况

南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1200 号《关于核准南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南
方基金管理有限公司，已于 2018 年 1 月 4 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 294,413,958.04 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 737 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方聚利 1 年定期
开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》于 2013 年 11 月 28 日正式生效，基金合同生效日
的基金份额总额为 294,507,714.36 份，其中认购资金利息折合 93,756.32 份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利 1 年
定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。封闭期内，投资者不能申购和赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。开放期内，投资人可进行基金份额的申购和赎回，也可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2014]18 号审核同意，本基金
21,776,664.00 份基金份额于 2014 年 1 月 21 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额
托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。

根据《关于南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)增加收费模式并修改基金
合同的公告》，自 2014 年 12 月 1 日起，本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。在投资……
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