华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金开放实物申购、赎回业务的公告 查看PDF原文
公告日期:2019-04-15
华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
开放实物申购、赎回业务的公告
公告送出日期:2019年4月15日
1公告基本信息
基金名称 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 华夏中证四川国改ETF
场内基金简称 四川国改
基金主代码 159962
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019年3月6日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏中证四川国企
改革交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华夏中
证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》
申购起始日 2019年4月18日
赎回起始日 2019年4月18日
注:本基金将自2019年4月18日起在深圳证券交易所上市交易。
2日常实物申购、赎回业务的办理时间
投资者在华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(以
下简称“本基金”)的开放日办理本基金的申购与赎回,具体办理时间为
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎
回时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或实
际情况需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
3日常实物申购、赎回业务
3.1申购与赎回的原则
(1)基金采用“份额申购、份额赎回”原则,即申购、赎回均以份
额申请。
(2)基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。
(4)申购、赎回应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其他相关规定。
(5)基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.2申购与赎回的数额限制
(1)投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位由基金管理人综合考虑对投资组合跟踪误差的影响以及市场需求等因素确定。目前,本基金最小申购、赎回单位为100万份。
(2)基金管理人暂不设定单个投资人累计持有的基金份额上限。
(3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
(4)基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单位进行调整并提前公告。
3.3申购和赎回的对价及费用
(1)申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
(2)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4申购赎回代办证券公司
机构名称 网址 客户服务电话
1 中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587
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