公告日期:2020-01-20
南方创业板交易型开放式指数证券投
资基金 2019 年第 4 季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 1 月 20 日
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方创业板 ETF
场内简称 创业板 EF
基金主代码 159948
交易代码 159948
基金运作方式 交易型开放式(ETF)
基金合同生效日 2016 年 5 月 13 日
报告期末基金份额总额 646,697,720.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
本基金为被动式指数基金,采用完全复制法,按照成份
股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根
据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的
指数为创业板指数。
风险收益特征
本基金属于股票型基金,其长期平均风险与预期收益高
于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采
用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方创业板
EF”。
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 4 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 4,174,827.53
2.本期利润 120,497,994.38
3.加权平均基金份额本......
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