查看PDF原文
公告日期：2016-10-25
诺安中小板等权重 ETF2016 年第 3 季度报告
第 1 页 共 11 页
中小板等权重交易型开放式指数证券
投资基金 2016 年第 3 季度报告
2016 年 9 月 30 日
基金管理人： 诺安基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
报告送出日期： 2016 年 10 月 25 日
诺安中小板等权重 ETF2016 年第 3 季度报告
第 2 页 共 11 页
1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
2 基金产品概况
基金简称 诺安中小板等权重 ETF
场内简称 中小等权
交易代码 159921
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2012 年 12 月 10 日
报告期末基金份额总额 11,305,171.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标
的指数表现相一致的长期投资收益。
投资策略
本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现，即按照标的指数
的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股票及其权重的变动进行相应调整。基金投资于标的指数成份股
票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中小板等权重指数收益率。
风险收益特征
本基金是股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基
金、混合基金，本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期
收益的品种。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
注：本基金上市交易的证券交易所为“深圳证券交易所”。
诺安中小板等权重 ETF2016 年第 3 季度报告
第 3 页 共 11 页
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2016 年 7 月 1 日 － 2016 年 9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 -496,381.04
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
