公告日期：2019-12-31

易方达深证 100 交易型开放式指数基金

基金合同

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一九年十二月

目 录

一、 前 言...... 1
二、 释 义...... 3
三、 基金的基本情况...... 8
四、 基金份额的发售...... 9
五、 基金备案与基金合同的生效......11

（一）基金备案的条件以及基金合同的生效......11

（二）基金募集失败 ......11

（三）基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模......11
六、 基金份额折算与变更登记...... 12
七、 基金份额的交易...... 13
八、 基金份额的申购、赎回...... 16

（一）基金投资者范围 ...... 16

（二）申购、赎回的场所 ...... 16

（三）申购、赎回的开放日及时间...... 17

（四）申购和赎回的原则 ...... 18

（五）场内申购和赎回的程序 ...... 18

（六）场外申购和赎回的程序 ...... 19

（七）场内申购、赎回的数量限制...... 20

（八）场外申购、赎回的数量限制...... 21

（九）场内申购和赎回的对价及费用...... 21

（十）场外申购和赎回的价格及费用...... 22

（十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式...... 22
I

（十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形...... 23

（十三）场外巨额赎回的情形及处理方式...... 24

（十四）集合申购与其他服务 ...... 25

（十五）基金转换 ...... 25

（十六）基金的转托管 ...... 26
九、 基金的非交易过户等其他业务...... 27
十、 基金认购、申购和赎回等业务的代理...... 28
十一、基金合同当事人及权利义务...... 29

（一）基金管理人基本情况 ...... 29

（二）基金托管人基本情况 ...... 29

（三）基金管理人的权利与义务 ......30

（四）基金托管人的权利与义务 ......34

（五）基金份额持有人的权利与义务...... 36
十二、基金份额持有人大会...... 39
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...... 47

（一）基金管理人和基金托管人的更换条件...... 47

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序...... 48
十四、基金的托管...... 50
十五、基金份额的登记...... 51

（一）登记结算机构的权利 ...... 51

（二）登记结算机构的义务 ...... 51
十六、基金的投资...... 53

（一）投资目标 ...... 53
II

（二）投资范围 ...... 53

（三）投资理念 ...... 53

（四）投资策略 ...... 53

（五）投资组合管理 ...... 55

（六）业绩比较基准 ...... 57

（七）风险收益特征 ...... 58

（八）禁止行为 ...... 58

（九）投资限制 ...... 59

（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法...... 59

（十一）基金的融资、融券 ...... 59
十七、基金的财产...... 60

（一）基金资产总值 ...... 60

（二）基金资产净值 ...... 60

（三）基金财产的帐户 ...... 60

（四）基金财产的保管与处分 ...... 60
十八、基金资产估值...... 61

（一）估值目的 ...... 61

（二）估值日...... 61

（三）估值对象 ...... 61

（四）估值方法 ...... 61

（五）估值程序 ...... 63

（六）暂停公告净值的情形 ...... 63

（七）基金份额净值的确认 ...... 63
III

（八）估值错误的处理 ...... 64……
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