公告日期：2020-10-19

招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券
投资基金更新的招募说明书

（二零二零年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

重要提示

招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会 2019 年 10 月 29 日《关于准予招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投
资基金注册的批复》（证监许可【2019】2093 号文）注册公开募集。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证浙江 100 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
本基金本次更新招募说明书主要根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》和修订后
的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为 2020 年 10 月 14 日。本基金根据深圳市
场ETF交易结算模式调整业务方案的规定对相关信息进行更新的截止日为2020年8月3日。
除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 4 月 22 日。

目 录

第一部分 前言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 18
第五部分 相关服务机构 ...... 21
第六部分 基金份额的发售 ...... 23
第七部分 基金合同的生效 ...... 30
第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 31
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 32
第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 34
第十一部分 基金的投资 ...... 48
第十二部分 基金的财产 ...... 54
第十三部分 基金资产估值 ...... 55
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 60
第十五部分 基……
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