公告日期：2023-09-15

银河银联系列证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

银河银联系列证券投资基金经中国证监会证监基金字[2003]65 号文批准
发起设立，本基金的基金合同于 2003 年 8 月 4 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本系列基金可以参加科创板股票的投资。本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

当本系列基金下各基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，则该基金可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注各基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 8 月 4 日,有关财务数据截止日为
2023 年 6 月 30 日，有关净值表现截止日为 2023 年 6 月 30 日(财务数据未
经审计)。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

目录

重要提示...... 1

第一节 绪 言 ...... 4

第二节 释 义 ...... 5

第三节 基金管理人 ...... 10

第四节 基金托管人 ...... 19

第五节 相关服务机构 ...... 22

第六节 基金份额的申购、赎回和转换 ...... 47

第七节 基金的投资 ...... 57

第八节 基金的业绩 ...... 71

第九节 基金的财产 ...... 73

第十节 基金资产的估值 ...... 74

第十一节 基金的收益分配 ...... 78
第十二节 基金的费用与税收 ...... 80
第十三节 基金的会计与审计 ...... 84
第十四节 基金的信息披露 ...... 85
第十五节 侧袋机制 ...... 91
第十六节 风险揭示 ...... 94
第十七节 基金的终止与清算 ...... 101
第十八节 基金合同的内容摘要 ...... 104
第十九节 基金托管协议的内容摘要 ...... 120
第二十节 对基金份额持有人的服务 ...... 127
第二十一节 其他应披露事项...... 129
第二十二节 招募说明书的存放及查阅方式...... 130
第二十三节 备查文件...... 131

第一节 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法规及《银河银联系列证券投资基金基金合同》编写。

本系列基金由相互联系又彼此独立的多只基金构成。各基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人，遵守同一份基金合同及招募说明书，但各基金独立运作，单独适用国家相关的法律法规。

本招募说明书阐述了银河银联系列证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本……
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