公告日期：2015-10-21

关于开通国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
份额配对转换业务的公告
根据《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金管理人国泰基金管理有限公司将自2015年10月23日起，开通国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的场内份额配对转换业务。
（一）场内份额配对转换
场内份额配对转换指根据基金合同约定，场内的国泰新汽车份额（场内简称：新汽车，基金代码：160225）与新汽车A份额（场内简称：新汽车A，基金代码：150357）及新汽车B份额（场内简称：新汽车B，基金代码：150358）之间进行转换的行为，包括分拆与合并。
1、分拆：指根据基金合同约定，场内的国泰新汽车份额按照1:1的基金份额配比分拆成新汽车A份额和新汽车B份额的行为。
2、合并：指根据基金合同的约定，新汽车A份额和新汽车B份额按照1:1的基金份额配比合并成国泰新汽车场内份额的行为。
3、场外的国泰新汽车份额不进行份额配对转换。场外的国泰新汽车份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。
（二）业务办理机构
投资人可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。截至2015年7月21日，具备基金分拆转换及合并转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信证券(浙江)、湘财证券、万联证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、上海证券、新时代证券、大同证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、金元证券、中航证券、华林证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、华龙证券、中金公司、财通证券、上海华信证券、华鑫证券、瑞银证券、中投证券、中山证券、红塔证券、西藏同信证券、日信证券、联讯证券、江海证券、九州证券、银泰证券、国金证券、民族证券、华宝证券、长城国瑞证券、爱建证券、英大证券、华融证券、财达证券、天风证券、中天证券、大通证券、华创证券、万和证券、中邮证券、首创证券、国开证券、宏信证券、太平洋证券、开源证券、诚浩证券、川财证券。
中国证券登记结算有限责任公司将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新，投资者可登陆中国证券登记结算有限责任公司网站
（www.chinaclear.cn）查询最新名单，本基金管理人对该名单的更新不再另行公告。
（三）业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。
（四）场内份额配对转换的原则
1、投资人以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资人提出“分拆”申请时，其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的国泰新汽车份额；投资人提出“合并”申请时，其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的新汽车A份额与新汽车B份额。
2、投资人通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以国泰新汽车份额（场内简称“新汽车”）的交易代码“160225”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“分拆”或“合并”申报。
3、“分拆”或“合并”每笔申请的份额数不得低于2份，且必须是2份的整数倍。基金管理人可根据市场情况调整“分拆”或“合并”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。
4、如果申请场内份额的合并，新汽车A份额与新汽车B份额必须同时配对申请，且新汽车A份额与新汽车B份额的份额数必须分别为相关业务公告规定份额的正整数倍、份额数配比为1:1。
5、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资人每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。
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