公告日期：2015-08-25

国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金基金合同
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零一五年八月
目 录
第一部分前言......1
第二部分释义......3
第三部分基金的基本情况......10
第四部分基金的历史沿革......12
第五部分基金的存续......13
第六部分基金份额分级与净值计算规则......14
第七部分新汽车A份额和新汽车B份额的上市交易......18
第八部分国泰新汽车份额的申购、赎回与转换......20
第九部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻......28
第十部分场内份额配对转换......30
第十一部分基金合同当事人及权利义务......32
第十二部分基金份额持有人大会......39
第十三部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......47
第十四部分基金的托管......50
第十五部分基金份额的注册登记......51
第十六部分基金的投资......53
第十七部分基金的财产......58
第十八部分基金资产估值......59
第十九部分基金费用与税收......64
第二十部分基金的收益与分配......67
第二十一部分基金份额折算......68
第二十二部分新汽车A份额和新汽车B份额的终止运作......77
第二十三部分基金的会计与审计......79
第二十四部分基金的信息披露......80
第二十五部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......86
第二十六部分违约责任......88
第二十七部分争议的处理和适用的法律......89
第二十八部分基金合同的效力......90
第二十九部分其他事项......91
第三十部分基金合同内容摘要......92
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来。中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
中国证监会对中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
5、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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