公告日期：2015-08-25

国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零一五年八月
目 录
第一部分绪言......3
第二部分释义......4
第三部分基金管理人......11
第四部分基金托管人......25
第五部分相关服务机构......27
第六部分基金的历史沿革......29
第七部分基金的存续......30
第八部分基金份额分级与净值计算规则......31
第九部分新汽车A份额和新汽车B份额的上市交易......35
第十部分国泰新汽车份额的特定申购期申购......37
第十一部分国泰新汽车份额的申购、赎回与转换......38
第十二部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻......47
第十三部分场内份额配对转换......49
第十四部分基金的投资......51
第十五部分基金的财产......57
第十六部分基金资产估值......58
第十七部分基金的收益与分配......63
第十八部分基金费用与税收......64
第十九部分基金份额折算......67
第二十部分新汽车A份额和新汽车B份额的终止运作......76
第二十一部分基金的会计与审计......78
第二十二部分基金的信息披露......79
第二十三部分风险揭示......85
第二十四部分基金合同的变更、终止与清算......90
第二十五部分基金合同的内容摘要......92
第二十六部分托管协议的内容摘要......109
第二十七部分对基金份额持有人的服务......119
第二十八部分其他应披露事项......121
第二十九部分招募说明书存放及查阅方式......122
第三十部分备查文件......123
重要提示
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来。自2015年6月29日至2015年7月28日中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由交易型开放式指数基金变更为指数分级基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2015年8月27日起，由《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，原《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]563号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明中国证监会对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（指数化投资风险、运作风险、新汽车A份额的本金及约定收益的风险）等。
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不
同的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰新汽车份额是本基金基础份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。新汽车A份额和新汽车B份额通过场内的国泰新汽车份额按照1：1的基金份额配比自动分离或分拆而来，按照基金合同的约定，具有与国泰新汽车份额不同的风险收益特征。新汽车A份额的预……
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