公告日期：2019-12-13

融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)
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融通中证军工指数分级证券投资
基金更新招募说明书
(2019 年第 3 号)
基金管理人： 融通基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
日 期: 二○一九年十二月
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)
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重要提示
融通中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2015 年 6
月 5 日证监许可[2015]1151 号文准予注册募集。 本基金基金合同于 2015 年 7 月 1 日正式生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 中国证监会对本基金募集的准予
注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠
杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风
险等。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
投资有风险， 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。 投资者根据所持有份
额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金，但由于
采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。融通军工份额
为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水
平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；融通军工 A 份额具有预期风险低，预期
收益相对稳定的特征；融通军工 B 份额由于利用杠杆投资， 具有预期风险高、预期收益高
的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为 2019 年 12 月 13 日； 有关财务数据截止
日为 2019 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务资料未经审计）；
其他所载内容截止日为 2019 年 6 月 30 日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行。
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)
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目 录
一、绪言 .................................................................. 5
二、 释义 .................................................................. 6
三、基金管理人............................................................ 12
四、基金托管人............................................................ 20
五、相关服务机构.......................................................... 24
六、基金份额的分级与净值计算规则.......................................... 42
七、 基金的募集...............……
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