公告日期：2015-06-20

方正富邦中证保险主题指数分级

证券投资基金

托管协议

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：国信证券股份有限公司

二一五年六月

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鉴于方正富邦基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于国信证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于方正富邦基金管理有限公司拟担任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金管理人，国信证券股份有限公司拟担任方正富邦中证保险主题指数分级基金的基金托管人；

为明确方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

除非另有约定，《方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称： 方正富邦基金管理有限公司

住所： 北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦北区11层9、11、12单元

法定代表人: 邹牧（代）

成立时间： 2011年7月8日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2011]1038号文

组织形式： 有限责任公司

注册资本： 2亿元人民币

经营范围：

基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相

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关的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

存续期间： 持续经营

电话： （010）857303969

传真： （010）57303718

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如

成立时间：1994年6月30日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币82亿元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1666号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。

存续期间：持续经营

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

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投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与基金合同订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金托管人和方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债……
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