公告日期：2020-08-29

工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要更新
编制日期：2020 年 8 月 4 日
送出日期：2020 年 08 月 29 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 工银中证新能源指数分级 基金代码 164821

分级基金简称 新能 A 级 分级基金交易代码 150327

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公 基金托管人 中国银河证券股份有限公司
司

基金合同生效日 2015 年 7 月 9 日 上市交易所及上市日 深圳证券交 2015 年 8 月
期 易所 3 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2015 年 7 月 9 日

基金经理 赵栩 经理的日期

证券从业日期 2008 年 4 月 1 日

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数
投资目标 的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征
的投资工具。

本基金跟踪的标的指数为中证新能源指数。

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证新能源指数的成份股及其备
选成份股、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离
交易可转债、短期融资券（含超短期融资券））、资产支持证券、债券回购、股指期货、
权证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的规定。
投资范围 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。

本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证新能源指数成份
股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，任何交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资
主要投资策略 组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如市场
流动性不足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理

工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要更新

人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数
的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较……
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