公告日期：2020-12-11

华安基金管理有限公司关于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之
华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额终止运作的特别风险提
示公告

根据《关于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之华安创业板 50A 份额和华安创业板
50B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，华安创业板 50 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，华安创业板 50 份额（基础份额）基金代码：160420）之华

安创业板 50A 份额（场内简称：创业股 A，基金代码：150303）和华安创业板 50B 份额

（场内简称：创业股 B，基金代码：150304）的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最后交易
日为 2020 年 12 月 31 日），基金份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。以基金份额折算
基准日日终华安创业板 50 份额的基金份额净值为基准，华安创业板 50A 份额、华安创业
板 50B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内华安创业板 50 份额。
针对本基金之华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），华安创业板 50A 份额和华安创业
板 50B 份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
（1）由于华安创业板 50A 份额与华安创业板 50B 份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第 4 条）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2）华安创业板 50A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，华安创业板 50A 份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的华安创业板
50 份额，由于华安创业板 50 份额为跟踪创业板 50 指数的基础份额，其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化，原华安创业板 50A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。华安创业板 50B 份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，华安创业板 50B 份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的华安创业板 50 份额，由于华安创业板 50 份额为跟踪创业板 50 指数的基础份额，没
有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原华安创业板 50B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额折算为华安创业板 50 份额前，华安创业板
50A 份额和华安创业板 50B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即华安创业板 50A 份额持有人买入等量的华安创业板

50B 份额，或者华安创业板 50B 份额持有人买入等量的华安创业板 50A 份额），合并为华
安创业板 50 份额，按照华安创业板 50 份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

4、以基金份额折算基准日日终华安创业板 50 份额的基金份额净值为基准，华安创业板50A 份额、华安创业板 50B 份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内华安创业板 50 份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额基金份额持有人持有的折算后场内华安创业板
50 份额取整计算（最小单位为 1 份），不足 1 份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记
结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的华安创业板 50A 份额、华安创业板 50B 份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

假设基金份额折算基准日华安创业板 5……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。