公告日期：2015-06-17

南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
之高铁A级与高铁B级上市交易公告书
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
公告日期：二○一五年六月十七日
目录
一、重要声明与提示......3
二、基金概览......3
三、基金的募集与上市交易......4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......7
五、基金主要当事人简介......10
六、基金合同摘要......13
七、基金财务状况......13
八、基金投资组合......14
九、重大事件揭示......16
十、基金管理人承诺......16
十一、 基金托管人承诺......16
十二、 基金上市推荐人意见......17
十三、 备查文件目录......17
附件：基金合同摘要......18
一、 重要声明与提示
《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”
）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证高铁产
业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事会
及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银河证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真
实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基
金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年5月22日《上海证券
报》、2015年5月25日《中国证券报》及南方基金管理有限公司网站
（www.nffund.com）上公告的《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称：南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金份额分级：
本基金的基金份额包括南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份额（场内简
称“高铁基金”，基金代码：160135）、南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之A份
额（场内简称“高铁A级”，基金代码：150293）与南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之B份额（场内简称“高铁B级”，基金代码：150294）。其中，高铁A级份额和高铁B级
份额的数量保持1：1的比例不变。
5、本基金的存续期为不定期。
6、高铁A级、高铁B级与高铁基金的资产合并运作。
7、南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份额的申购与赎回：投资人可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。场外申购和赎回业务的场所为基金管理人
直销机构和其他场外销售机构。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符
合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，具体销售网点和会员单位的
名单由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。高铁A级份额与高铁B级份额只上市交
易，不接受申购和赎回。
8、场内份额配对转换：场内份额配对转换指根据基金合同约定，南方高铁份额与高铁A份额和高铁B份额之间进行转换的行为，包括分拆与合并。分拆指基金份额持有人将其持
有的每2份场内南方高铁份额按照1∶1的份额配比转换成1份高铁A份额与1份高铁B份额的
行为。合并指基金份额持有人将其持有的每1份高铁A份额与1份高铁B份额按照1∶1的基金
份额配比转换成2份场内南方高铁份额的行为。场外的南方高铁份额不进行份额配对转换。
在场外的南方高铁份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操
作。
9、基金份额折算：基金份额定期折算的频率为每年折算1次。基金份额不定期折算的
条件是基础份额的基金份额净值大于或等于1.5000元时，或高铁B级的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时。有关基金份额折算的约定，参见基金合……
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