公告日期：2020-12-10

关于中融中证煤炭指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务的公告
根据《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）的相关规定， 中融中证煤炭指数
分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将以 2020 年 12
月 15 日为基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相
关事项公告如下：
一、 基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，基金份额折算基准日为每年 12 月
15 日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工
作日）。本次定期份额折算基准日为 2020 年 12 月 15 日。
二、 基金份额折算对象
基金份额定期折算日登记在册的中融煤炭份额（场内简
称： 煤炭母基，基金代码： 168204）和煤炭 A 份额（场内简
称： 煤炭 A 级，基金代码： 150289）。
三、 基金份额折算方式
根据基金合同的规定， 定期份额折算后煤炭 A 份额的基
金份额参考净值调整为 1.000 元，基金份额折算日折算前煤
炭 A 份额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分将折算为
中融煤炭份额的场内份额分配给煤炭 A 份额持有人。中融煤
炭份额持有人持有的每两份中融煤炭份额将按一份煤炭 A
份额获得新增中融煤炭份额的分配，经过上述份额折算后，
中融煤炭份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，
煤炭 A 份额， 煤炭 B 份额的份额配比保持 1： 1 的比例。
有关计算公式如下：
1.中融煤炭份额折算
NAV 后母＝NAV 前母-0.5×（NAV 前 A-1.000）
中融煤炭份额持有人新增的中融煤炭份额数＝0.5×NUM
前
母×（NAV 前 A -1.000）／ NAV 后母
其中：
NAV 前母：定期份额折算前中融煤炭份额净值，下同
NAV 后母：定期份额折算后中融煤炭份额净值，下同
NAV 前 A：定期份额折算前煤炭 A 份额的基金份额参考净
值，下同
NUM 前母：定期份额折算前中融煤炭份额的份额数，下同
持有中融煤炭份额的场外份额的持有人将按上述折算
方式获得新增中融煤炭份额的场外份额的分配；持有中融煤
炭份额的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增中
融煤炭份额的场内份额的分配。
中融煤炭份额的场外份额经折算后的份额数保留到小
数点后两位，由此产生的误差计入基金资产；中融煤炭份额
的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），
余额计入基金资产。
2.煤炭 A 份额折算
定期份额折算后煤炭 A 份额的基金份额参考净值=1.000
元
定期份额折算后煤炭 A 份额的份额数＝定期份额折算前
煤炭 A 份额的份额数
煤炭 A 份额持有人新增的中融煤炭份额数＝[NUM 前 A×
（NAV 前 A -1.000） ]／ NAV 后母
其中：
NUM 前 A：定期份额折算前煤炭 A 份额的份额数，下同
煤炭 A 份额折算成中融煤炭份额的场内份额取整计算
（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
3.煤炭 B 份额折算
煤炭 B 份额不进行份额折算，其基金份额参考净值和份
额数保持不变。
4.折算后中融煤炭份额的总份额数
折算后中融煤炭份额的总份额数＝定期份额折算前中
融煤炭份额的份额数＋中融煤炭份额持有人新增的中融煤
炭份额数＋煤炭 A 份额持有人新增的中融煤炭份额数。
四、 基金份额折算期间的基金业务办理
1. 定期份额折算基准日（即2020年12月15日），本基金
暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包
括系统内转托管和跨系统转托管，下同）及配对转换业务；
煤炭A份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金
份额净值及份额折算比例。 煤炭B份额（场内简称： 煤炭B级，
基金代码： 150290）在整个定期折算期间交易正常进行。
2. 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2020年12
月16日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换
业务， 煤炭A份额暂停交易。当日，本基金注册登记机构及基
金管理人为持有人办理份额登记确认。
3. 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2020年12
月17日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可
以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理赎回、
转托管（但是其中场外转场内的跨系统转托管业务继续暂停）
及配对转换业务（但是其中场内分拆业务继续暂停） ， 煤炭
A份额自2020年12月17日开市起恢复交易。
五、 重要提示
1. 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回
实施细则》， 2020年12月17日煤炭A级即时行情显示的前收
盘……
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