公告日期：2020-12-31

中融国证钢铁行业指数型证券投资基金招募说明书
（由中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：海通证券股份有限公司

重要提示

中融国证钢铁行业指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。

中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金根据 2015 年 5 月 5 日中国证券监
督管理委员会《关于准予中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金注册的批复》
（证监许可〔2015〕816 号）的注册进行募集。基金合同于 2015 年 6 月 19 日生
效，基金托管人为海通证券股份有限公司。

根据《中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》约定，中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止钢铁 A 份额与钢铁 B 份额的运作，无需召开基金份
额持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《关于
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金之钢铁A份额和钢铁B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请中融国证钢铁行业指
数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基
准日）进行基金份额折算，《中融国证钢铁行业指数型证券投资基金基金合同》
于 2021 年 1 月 1 日正式生效，《中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金
合同》同时失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人
在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、指数投资的特有风险、上市交易的风险、其他风险等。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

第一部分 绪言 ...... 5
第二部分 释义 ...... 6
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 25
第六部分 基金的历史沿革 ...... 50
第七部分 基金合同的生效 ...... 51
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 52
第九部分 基金份额的上市交易...... 62
第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、转让等业务...... 64
第十一部分 基金的投资 ...... 66
第十二部分 基金的财产 ...... 73
第十三部分 基金资产的估值...... 74
第十四部分 基金的收益与分配...... 80
第十五部分 基金的费用与税收...... 81
第十六部分 基金的会计和审计...... 84
第十七部分 基金的信息披露...... 85
第十八部分 风险揭示 ...... 91
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 98
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 100
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......116
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 134
第二十三部分 其他应披露事项...... 136
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 139
第二十五部分 备查文件 ...... 140

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。