公告日期：2015-06-19

中融中证白酒指数分级证券投资基金
托管协议
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：海通证券股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人......4
二、基金托管协议的依据、目的和原则......5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......13
五、基金财产的保管......14
六、指令的发送、确认及执行......17
七、交易及清算交收安排......20
八、基金资产净值计算和会计核算......24
九、基金收益分配......29
十、基金信息披露......30
十一、基金费用......32
十二、基金份额持有人名册的保管......34
十三、基金有关文件档案的保存......35
十四、基金管理人和基金托管人的更换......36
十五、禁止行为......39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......41
十七、违约责任......43
十八、争议解决方式......44
十九、托管协议的效力......45
二十、其他事项......46
二十一、托管协议的签订......47
附件一资产管理托管资产相关银行账户......49
附件二 划款指令授权书（格式）......50
附件三 划款指令......51
附件四 托管业务联系表......52
鉴于中融基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中融中证白酒指数分级证券投资基金；
鉴于海通证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中融基金管理有限公司拟担任中融中证白酒指数分级证券投资基金的基金管理人，海通证券股份有限公司拟担任中融中证白酒指数分级证券投资基金的基金托管人；
为明确中融中证白酒指数分级证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《中融中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：王瑶
设立日期：2013年5月31日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币伍亿元整
存续期限：持续经营
联系电话：010-85003388
（二）基金托管人
名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
成立日期：1988年8月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复〔1988〕383号
基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1643号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币玖拾伍亿捌仟肆佰柒拾贰万元整
存续期间：持续经营
联系电话：021-23219000
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订……
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