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公告日期：2020-12-17
关于招商国证生物医药指数分级证券投资 基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国 证生物医药 B 份额终止运作的特别风险提
示公告
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称
“本基金”)之招商国证生物医药 A 份额（场内简称：生物药 A，基金代码：150271）和招商国证生物医
药 B 份额（场内简称：生物药 B，基金代码：150272）的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为
2020 年 12 月 31 日），份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。在份额折算基准日日终，以招商国证生物
医药份额的基金份额净值为基准，招商国证生物医药 A 份额、招商国证生物医药 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准，招商国证生物医药 A 份额、招商国证生物医药 B 份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额的基金份额持有人持有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下：
假设份额折算基准日招商国证生物医药份额、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额的基金份额（参考）净值分别为：0.9756 元、1.0145 元、0.9367 元，投资者甲、乙、丙分别持有场内招商国证生
物医药份额、招商国证生物医药 A 份额、招商国证生物医药 B 份额各 100,000 份，其所持基金份额的变化
如下表所示：
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额（参考）净值（元） 基金份额（份） 基金份额净值（元） 基金份额
场内招商国证生物医药份额 0.9756 100,000 （无变化） 0.9756 100,000 份场内招商国证生物医药份额
招商国证生物医药 A 份额 1.0145 100,000 1.039872898
（全部折算为招商国证生物医药份额） 0.9756 103,987 份场内招商国证生物医药份额
招商国证生物医药 B 份额 0.9367 100,000 0.960127101
（全部折算为招商国证生物医药份额） 0.9756 96,012 份场内招商国证生物医药份额
备注：以上数据仅供参考，具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。
2、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额折算后风险收益特征发生较大变化的风险
份额折算后，招商国证生物医药 A 份额持有人原持有的招商国证生物医药 A 份额将变为招商国证生物医药份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商国证生物医药 A 份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后，招商国证生物医药 B 份额持有人原持有的招商国证生物医药 B 份额将变为招商国证生物医药
份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商国证生物医药 B 份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额的流动性风险
招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B 份额折算为招商国证生物医药份额前，招商国证生物医药A 份额和招商国证生物医药 B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即招商国证生物医药 A 份额持有人买入等量的招商国证生物医药 B 份额，或者招商国证生物医药 B 份额持有人买入等量的招商国证生物医药 A 份额），合并为招商国证生物医药份额，按照招商国证生物医药份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后，由于招商……
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