公告日期：2020-11-12

华宝基金管理有限公司

关于华宝中证 1000 指数分级证券投资基金实施转型的公告

华宝基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” 或“我司”） 于 2020
年 10 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日以通讯方式召开了华宝中证 1000 指数分级证
券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金份额持有人大会，审议《关于华宝中证 1000 指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》（以下简
称“议案” ）。 议案于 2020 年 10 月 19 日获得表决通过，自该日起持有人大会
决议生效，并报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于 2020 年 10 月20 日发布了《关于华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“《决议公告》”）。根据《决议公告》，现将实施转型的相关事项提示如下：

一、 关于转型方案实施的安排

本基金的转型选择期为 2020 年 10 月 21 日至 2020 年 11 月 17 日，以供基金
份额持有人做出赎回、卖出等选择。

选择期期间，华宝中证1000份额的申购赎回业务，以及华宝中证1000A份额、华宝中证 1000B 份额的交易、配对转换业务照常办理。原基金份额持有人可以选择卖出华宝中证1000A份额、华宝中证1000B份额或者赎回华宝中证1000份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额将在份额转换基准日进行转换，最终转换为华宝中证 1000 指数证券投资基金的基金份额。

在选择期期间选择赎回的，仍适用华宝中证 1000 指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。

基金管理人可根据实际情况暂停申购、赎回或调整赎回方式。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

二、 关于本基金的终止上市交易和基金份额的转换

为实施转型，基金管理人将按照深圳证券交易所、《华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳交易所申请华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的终止上市。

转型选择期届满后，基金管理人将以2020年11月18日作为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日在保持基金资产净值总额不变的前提下，将华宝中证1000指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成华宝中证1000指数证券投资基金（以下简称“华宝中证 1000 指数基金”）基金份额。

在份额转换基准日， 华宝中证 1000 份额的场外份额将转换为华宝中证 1000
指数基金的场外份额，华宝中证 1000 份额的场内份额转换为华宝中证 1000 指数基金的场内份额。华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额将在终止分级运作后以份额折算基准日华宝中证 1000 份额的基金份额净值为基准按照各自的基金份额参考净值折算成华宝中证 1000 指数基金的场内份额。

华宝中证 1000A 份额（或华宝中证 1000B 份额）的折算比率＝份额折算基准
日华宝中证 1000A 份额（或华宝中证 1000B 份额）的基金份额参考净值/份额折算基准日华宝中证 1000 份额的基金份额净值

华宝中证 1000A 份额（或华宝中证 1000B 份额）基金份额持有人持有的折算
后华宝中证 1000 指数基金的场内份额数＝基金份额持有人持有的折算前华宝中
证 1000A 份额（或华宝中证 1000B 份额）的份额数×华宝中证 1000A 份额（或华
宝中证 1000B 份额）的折算比率

华宝中证 1000 份额的场外份额经转换后的基金份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。华宝中证 1000 份额、华宝中证1000A份额与华宝中证1000B份额的场内份额经转换后的份额数采用取整计算（最小单位为 1 份），余额的处理方法按照深圳交易所或登记机构的相关规则及有关规定执行。

故基金份额转换后，由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额场内份额的持有人，存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

上述具体安排详见本基金管理人届时发布的相关公告。

三、关于基金合同等法律文件的修订情况

根据议案以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，我司已将《华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基……
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