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发表于 2015-05-18 00:00:00 股吧网页版
前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金份额发售公告 查看PDF原文

公告日期:2015-05-18

前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金份额发售公告
1、前海开源中证大农业指数分级证券投资基金(以下简称"本基金")的募集已获中国证监会2015年4月20日证监许可[2015]669号文注册。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人为前海开源基金管理有限公司(以下简称"基金管理人"),基金托管人为中国银河证券股份有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集期自2015年5月21日起至2015年6月3日止,场外将通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式办理认购业务,场内将通过深圳证券交易所(以下简称"深交所")内具有相应业务资格的会员单位发售。
5、本基金的基金份额包括前海开源中证大农业指数分级证券投资基金之基础份额(以下简称"前海开源农业分级份额")、前海开源中证大农业指数分级证券投资基金之A份额(以下简称"前海开源大农业A份额")、前海开源中证大农业指数分级证券投资基金之B份额(以下简称"前海开源大农业B份额")。根据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。
前海开源农业分级份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额,具有与标的指数相似的风险收益特征。前海开源大农业A份额与前海开源大农业B份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额,其中前海开源大农业A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征,前海开源大农业B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。
前海开源大农业A份额与前海开源大农业B份额的配比始终保持1:1的比率不变。
6、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7、投资者办理场外认购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
其中:已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可直接办理本基金场外认购业务;已有深圳证券账户的投资者,可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户;尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为开放式基金账户。
8、投资者办理场内认购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(以下简称"深圳A股账户")或证券投资基金账户。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
9、对于场外认购,投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)和代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
本基金追加认购最低金额为人民币1,000元(含认购费),具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。
10、对于场内认购,深圳证券交易所会员单位每笔最低认购份额为50,000份,超过
50,000份的应为1,000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份。
11、本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
12、投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。
13、投资人认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在《中国证券报》等报刊的《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站(www.qhkyfund.com)。
15、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,敬请留意近期基金管理人及各代销机构的公告,或拨打基金管理人及各代销机构客户服务电话咨询。
16、投资人可拨打基金管理人客户服务电话(4001-666-998)或各代销机构咨询电话了解认购事宜。
17、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
18、本发售公告中未明确指明仅适用于"场内认购"或"场外认购"的相关内容,对于"场内认购"、"场外认购"均适用。
19、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在……
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