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公告日期：2020-12-22
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关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭 A 份
额和招商中证煤炭 B 份额终止运作的特别风险提示公告
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证
煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》，招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本
基金”)之招商中证煤炭 A 份额（场内简称：煤炭 A，基金代码： 150251）
和招商中证煤炭 B 份额（场内简称：煤炭 B，基金代码： 150252）的
终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为 2020 年 12 月 31 日），
份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。在份额折算基准日日终， 以
招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准，招商中证煤炭 A 份额、招
商中证煤炭 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中
证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额终止
运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关
注：
1、招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的基金份额持有
人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商中证煤炭份额的基金份额净值为
基准，招商中证煤炭 A 份额、招商中证煤炭 B 份额按照各自的基金份
额参考净值（而不是二级市场价格） 折算成场内招商中证煤炭份额。
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招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额基金份额持有人持有的
折算后场内招商中证煤炭份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计
入基金资产。
招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的基金份额持有人
持有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下：
假设份额折算基准日招商中证煤炭份额、招商中证煤炭 A 份额和
招商中证煤炭 B 份额的基金份额（参考）净值分别为： 0.9100 元、
1.0137 元、 0. 8063 元， 投资者甲、 乙、丙分别持有场内招商中证煤
炭份额、招商中证煤炭 A 份额、招商中证煤炭 B 份额各 100,000 份，
其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额（参
考） 净值
（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
场 内 招 商 中
证煤炭份额
0.9100 100,000 （无变化） 0.9100 100,000 份场内招商
中证煤炭份额
招 商 中 证 煤
炭 A 份额
1.0137 100,000 1.113956043
（全部折算为招商中证
煤炭份额）
0.9100 111,395 份场内招商
中证煤炭份额
招 商 中 证 煤
炭 B 份额
0.8063 100,000 0.886043956
（全部折算为招商中证
煤炭份额）
0.9100 88,604 份场内招商
中证煤炭份额
备注： 以上数据仅供参考，具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。
2、招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额折算后风险收益
特征发生较大变化的风险
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份额折算后，招商中证煤炭 A 份额持有人原持有的招商中证煤炭
A 份额将变为招商中证煤炭份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。 招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份
额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化， 原招商中证煤炭 A 份额
持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后，招商中证煤炭 B 份额持有人原持有的招商中证煤炭
B 份额将变为招商中证煤炭份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份
额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不
会形成杠杆性收益或损失，但原招商中证煤炭 B 份额持有人仍需承担
因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的流动性风险
招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额折算为招商中证煤
炭份额前，招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的持有人有两
种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即招商中证煤炭 A 份额持有
人买入等量的招商中证煤炭 B 份额，或者招商中证煤炭 B 份额持有人
买入等量的招商中证煤炭 A 份额），合并为招商中证煤炭份额，按照
招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后
申请赎回。
本次基金合同修订后，由于招商中证煤炭 A 份额和招……
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