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公告日期：2020-12-16
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关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行 A 份额和
招商中证银行 B 份额终止运作的特别风险提示公告
根据《关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行
A 份额和招商中证银行 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的
公告》， 招商中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )
之招商中证银行 A 份额（场内简称： 银行 A 端，基金代码： 150249）
和招商中证银行 B 份额（场内简称： 银行 B 端，基金代码： 150250）
的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为 2020 年 12 月 31
日），份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。在份额折算基准日日
终， 以招商中证银行份额的基金份额净值为基准， 招商中证银行 A 份
额、 招商中证银行 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招
商中证银行份额。
针对本基金之招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额终止
运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关
注：
1、 招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额的基金份额持有
人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商中证银行份额的基金份额净值为
基准， 招商中证银行 A 份额、 招商中证银行 B 份额按照各自的基金份
额参考净值（而不是二级市场价格） 折算成场内招商中证银行份额。
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招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额基金份额持有人持有的
折算后场内招商中证银行份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计
入基金资产。
招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额的基金份额持有人
持有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下：
假设份额折算基准日招商中证银行份额、 招商中证银行 A 份额和
招商中证银行 B 份额的基金份额（参考）净值分别为： 1.1372 元、
1.0401 元、 1.2343 元， 投资者甲、 乙、丙分别持有场内招商中证银
行份额、招商中证银行 A 份额、招商中证银行 B 份额各 100,000 份，
其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额（参
考） 净值
（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
场 内 招 商 中
证银行份额
1.1372 100,000 （无变化） 1.1372 100,000 份场内招商
中证银行份额
招 商 中 证 银
行 A 份额
1.0401 100,000 0.914614843
（全部折算为招商中证
银行份额）
1.1372 91,461 份场内招商
中证银行份额
招 商 中 证 银
行 B 份额
1.2343 100,000 1.085385156
（全部折算为招商中证
银行份额）
1.1372 108,538 份场内招商
中证银行份额
备注： 以上数据仅供参考，具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。
2、 招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额折算后风险收益
特征发生较大变化的风险
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份额折算后， 招商中证银行 A 份额持有人原持有的招商中证银行
A 份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。 招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额，
其份额净值将随标的指数的涨跌而变化， 原招商中证银行 A 份额持有
人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后， 招商中证银行 B 份额持有人原持有的招商中证银行
B 份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。 招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额，
没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形
成杠杆性收益或损失，但原招商中证银行 B 份额持有人仍需承担因净
值下跌而遭受损失的风险。
3、 招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额的流动性风险
招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额折算为招商中证银
行份额前， 招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B 份额的持有人有两
种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即招商中证银行 A 份额持有
人买入等量的招商中证银行 B 份额，或者招商中证银行 B 份额持有人
买入等量的招商中证银行 A 份额），合并为招商中证银行份额，按照
招商中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后
申请赎回。
本次基金合同修订后，由于招商中证银行……
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