公告日期：2020-12-02

合同编号：

招商中证银行指数证券
投资基金

托管协议

（由招商中证银行指数分级证券投资基金终止分级
运作变更而来）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

目录

第一条 基金托管协议当事人 ...... 2
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 3
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 9
第五条 基金财产保管 ...... 10
第六条 指令的发送、确认和执行 ...... 11
第七条 交易及清算交收安排 ...... 13
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ...... 15
第九条 基金收益分配 ...... 19
第十条 信息披露 ...... 20
第十一条 基金费用 ...... 21
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ...... 22
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ...... 23
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 ...... 23
第十五条 禁止行为 ...... 25
第十六条 基金托管协议的变更、终止 ...... 26
第十七条 违约责任 ...... 26
第十八条 争议解决方式 ...... 27
第十九条 基金托管协议的效力 ...... 27
第二十条 基金托管协议的签订 ...... 28
第二十一条 不可抗力 ...... 28
招商中证银行指数证券投资基金托管协议
基金管理人：招商基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼
邮政编码：518040
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
法定代表人：刘辉
基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
邮政编码:100027
电话：4006808000
传真：010-85230024
法定代表人：李庆萍
鉴于：

1．招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理
人的资格和能力；

2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格
和能力；

3.招商基金管理有限公司拟担任招商中证银行指数证券投资基金
的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任招商中证银行指数
证券投资基金的基金托管人；

为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合
同法》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的
原则特签订本协议。

释义：

除非另有约定，《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

第一条 基金托管协议当事人

1.1 基金管理人：

名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：刘辉

设立日期：2002 年 12 月 27 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基
金字[2002]100 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13.1 亿元人民币

存续期限：持续经营
联系电话：（0755）83199596
1.2 基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍

成立时间：1987 年 4 月 20 日

组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金……
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