公告日期：2020-11-18

富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）

（二0二0年第四号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

重要提示

富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于
2014 年 11 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2014】1206 号）。
本基金的基金合同于 2014 年 12 月 17 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，富国国企改革 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；富国国企改革 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020 年 3 月 31
日（财务数据未经审计）。

本次主要更新内容如下：

1、增加“第二十部分 富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B 份额的终止运
作”

2、“第二十三部分 风险揭示”，增加富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B
份额终止运作的相关风险。

3、“第二十五部分 基金合同的内容摘要”，根据基金合同修订情况更新。

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 9
第四部分 基金托管人...... 22
第五部分 相关服务机构...... 25
第六部分 基金份额的分类与净值计算规则...... 46
第七部分 基金的募集...... 50
第八部分 基金合同的生效...... 51
第九部分 基金的上市交易...... 52
第十部分 基金份额的申购与赎回...... 54
第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务...... 67
第十二部分 基金份额的配对转换...... 69
第十三部分 基金的投资...... 71
第十四部分 基金的业绩...... 85
第十五部分 基金的财产...... 87
第十六部分 基金资产的估值...... 88
第十七部分 基金的收益与分配...... 94
第十八部分 基金费用与税收...... 95
第十九部分 基金份额折算...... 98
第二十部分 富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B 份额的终止运作.... 104

第二十一部分 基金的会计与审计...... 106
第二十二部分 基金的信息披露...... 107

第二十三部分 风险揭示......114
第二十四部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 121
第二十五部分 基金合同的内容摘要...... 124
第二十六部分 基金托管协议的内容摘要...... 148
第二十七部分 对基金份额持有人的服务...... 162
第二十八部分 其他应披露事项...... 164
第二十九部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 167
第三十部分 备查文件...... 168

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华……
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