公告日期：2020-12-29

关于鹏华中证国防指数分级证券投资 基金之鹏华国防A份额和鹏华国防
B份额基金份额折算的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机

构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，鹏华中

证国防指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“基

金管理人” ）制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运

作涉及的折算相关内容公告如下：

一、分级份额终止运作的主要内容

根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

等相关规定，基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止上市，现已获得深圳

证券交易所同意（《终止上市通知书》深证上[2020]1109号）。鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的终止上市

日为2021年1月4日。

鹏华国防A份额和鹏华国防B份额将折算为场内鹏华国防份额， 折算完成后投资者可以申请场内赎回

鹏华国防份额或将场内鹏华国防份额转托管至场外后进行赎回。

二、基金份额的折算

1、份额折算基准日

本次份额折算基准日为2020年12月31日。

2、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额。

3、基金份额折算方式

在份额折算基准日日终，以鹏华国防份额的基金份额净值为基准， 鹏华国防A份额、鹏华国防B份额按

照各自的基金份额净值折算成鹏华国防份额的场内份额。鹏华国防A份额（或鹏华国防B份额）基金份额持

有人持有的折算后场内鹏华国防份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

份额折算计算公式：

鹏华国防A份额（或鹏华国防B份额）的折算比例＝份额折算基准日鹏华国防A份额（或鹏华国防B份

额）的基金份额净值/份额折算基准日鹏华国防份额的基金份额净值

鹏华国防A份额（或鹏华国防B份额）基金份额持有人持有的折算后场内鹏华国防份额＝基金份额持

有人持有的折算前鹏华国防A份额（或鹏华国防B份额）的份额数×鹏华国防A份额（或鹏华国防B份额）的

折算比例

三、基金份额折算期间的基金业务办理

（一）折算基准日（即2020年12月31日），本基金鹏华国防份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎

回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）业务，停止办理配对转换业务；当日晚间，基金

管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

（二）折算基准日后的第一个工作日（即2021年1月4日），本基金鹏华国防份额暂停办理申购（含定期

定额投资）、赎回、转换、转托管业务，鹏华国防A份额、鹏华国防B份额终止上市。当日，本基金登记机构及基

金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。

（三）折算基准日后的第二个工作日（即2021年1月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金

份额持有人可以查询其账户内“鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）” 的基金份额。当日，鹏华中证

国防指数型证券投资基金（LOF）恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管业务。

四、《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同》的生效

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定， 经与基金托管人中国建设银行股份

有限公司协商一致，并报中国证监会备案，鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作后，《鹏华中证国防指

数分级证券投资基金基金合同》将修订为《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同》，《鹏华

中证国防指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）托管协

议》，修订后的基金合同、托管协议全文已于2020年12月2日登载于本公司网站（www.phfund.com.cn）及中

国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

鹏华中证国防指数分级证券投资基金折算基准日次日 （2021年1月1日）《鹏华中证国防指数型证券投

资基金（LOF）基金合同》生效，《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LO……
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