公告日期：2020-11-23

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第四
号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2014 年 1 月 27 日《关于核准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金募
集的批复》（证监许可〔2014〕155 号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2014 年 11月 13 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效后，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证证券公司 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证证券公司 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在 2020 年底前完成规范整改，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的公告。

本基金本次更新招募说明书主要根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为 2020 年 11 月 19 日。除非另有说
明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 10 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2020 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

目录

§1 绪言...... 4
§2 释义...... 5
§3 基金管理人 ...... 12
§4 基金托管人 ...... 23
§5 相关服务机构 ...... 25
§6 基金份额的分类与净值计算规则 ...... 43
§7 基金的募集与基金合同的生效 ...... 46
§8 招商中证证券公司份额的申购和赎回...... 47

§9 招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的上市交易 ...... 56

§10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务...... 58
§11 基金的份额配对转换...... 60
§12 基金的投资 ...... 62
§13 基金的业绩 ...... 74
§14 基金的财产 ...... 75
§15 基金资产的估值 ...... 76
§16 基金的收益分配 ...... 81

§17 招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的终止运作 ...... 82

§18 基金的费用与税收 ...... 84
§19 基金份额折算 ...... 87
§20 基金的会计与审计 ...... 95
§21 基金的信息披露 ...... 96
§22 风险揭示与管理 ...... 102
§23 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 109
§24 基金合同的内容摘要 ......111
§25 托管协议的内容摘要 ...... 128
§26 对基金份额持有人的服务 ...... 138
§27 其他应披露事项 ...... 140
§28 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 142
§29 备查文件 ...... 143

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