公告日期：2017-03-15

招商可转债分级债券型证券投资基金
更新的招募说明书
（ 二零一七年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一七年三月
招商基金管理有限公司 招募说明书
5-1-1
重要提示
招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会 2013 年 11 月 7 日《关于核准招商可转债分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许
可【 2013】 1420 号文）核准公开募集。 本基金的基金合同于 2014 年 7 月 31 日正式生效。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的备案，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的
45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017年1月31日，有关财务和业绩表现数据截止日
为2016年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于 2017年 2 月 22 日复核了本次更新的招募
说明书。
招商基金管理有限公司 招募说明书
5-1-2
目 录
一、绪言...........................................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................19
五、相关服务机构.........................................................................................................................22
六、基金份额的分级.....................................................................................................................37
七、基金的募集与基金合同的生效.............................................................................................40
八、 招商转债 A 份额与招商转债 B 份额的上市交易 ...............................................................41
九、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管.....................................................43
十、 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务.................................53
……
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