公告日期：2020-12-29

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信中证军工指数分级

证券投资基金更新招募说明书

（2020 年第 2 号）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二○二○年十二月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，
并经 2014 年 4 月 2 日中国证监会证监许可【2014】350 号文注册募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万军工份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；申万军工 A 份额，则具有预期风险低，
预期收益低的特征；申万军工 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高的特征。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数（包括申万
军工份额、申万军工 A 份额和申万军工 B 份额）的 50%，但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

本次招募说明书所载内容中有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 9 月
30 日（财务数据未经审计），其他信息截止日为 2020 年 11 月 30 日。

目 录

第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人......13
第四部分 基金托管人......24
第五部分 相关服务机构......27
第六部分 基金份额分级......29
第七部分 基金的募集......32
第八部分 基金合同的生效......38

第九部分 申万军工 A 份额与申万军工 B 份额的上市交易......39

第十部分 申万军工份额的申购与赎回......41
第十一部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻......53
第十二部分 基金的份额配对转换......55
第十三部分 基金的投资......57
第十四部分 基金的财产......68
第十五部分 基金资产估值......70
第十六部分 基金的收益与分配......76
第十七部分 基金费用与税收......77
第十八部分 基金份额折算......80

第十九部分 申万军工 A 份额与申万军工 B 份额的终止运作......88

第二十部分 基金的会计与审计....……
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