公告日期：2020-12-25

关于富国中证军工指数分级证券投资基金之富国军工A份额和
富国军工B份额终止运作的特别风险提示公告

根据 《关于富国中证军工指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止

运作、终止上市并修改基金合同的公告》，富国中证军工指数分级证券投资基金

(以下简称“本基金” )之富国军工A份额（场内简称：军工A，基金代码：150181）和

富国军工B份额（场内简称：军工B，基金代码：150182）的终止上市日为2021年1

月4日（最后交易日为2020年12月31日），折算基准日为2020年12月31日。 在折算

基准日日终，以富国军工份额的基金份额净值为基准，富国军工A份额、富国军工

B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国军工份额。

针对本基金之富国军工A份额和富国军工B份额终止运作的相关安排， 基金

管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

1、折算基准日前（含折算基准日），富国军工A份额和富国军工B份额仍可正

常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

（1）由于富国军工A份额和富国军工B份额可能存在折溢价交易情形，其折

溢价率可能发生较大变化， 如果投资者以溢价买入， 折算后可能遭受较大损失

（具体折算方式及示例详见本公告第4条）。 特提请参与二级市场交易的投资者注

意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注富国军工A份额和富国军工B份额的基金份额参考净值变

化情况（可通过本公司网站查询）。

（2）富国军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额

折算后，富国军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征

的富国军工份额，由于富国军工份额为跟踪中证军工价格指数的基础份额，其份

额净值将随标的指数的涨跌而变化，原富国军工A份额持有人将承担因市场下跌

而遭受损失的风险。

富国军工B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高

的特征，但在份额折算后，富国军工B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较

高预期收益特征的富国军工份额，由于富国军工份额为跟踪中证军工价格指数的

基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成

杠杆性收益或损失，但原富国军工B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失

的风险。

2、富国军工A份额和富国军工B份额折算为富国军工份额前，富国军工A份额

和富国军工B份额的持有人有两种方式退出：

（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内买入等量的对应份额（即富国军工A份额持有人买入等量的富国

军工B份额，或者富国军工B份额持有人买入等量的富国军工A份额），合并为富

国军工份额，按照富国军工份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后

申请赎回或转换转出。

3、由于富国军工A份额和富国军工B份额的持有人可能选择场内卖出或合并

赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请

投资者注意流动性风险。

4、在折算基准日日终，以富国军工份额的基金份额净值为基准，富国军工A

份额、富国军工B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折

算成场内富国军工份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价

的消失而造成损失。

富国军工A份额和富国军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国军

工份额取整计算（最小单位为1份），小数部分按照登记机构的相关规则及有关规

定处理，折算后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。 由于基金份额数取

整计算产生的误差， 基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对

于持有份额数极少的富国军工A份额、富国军工B份额的基金份额持有人，将面临

持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

富国军工A份额和富国军工B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将

会在折算后发生变化，示例如下：

假设折算基准日富国军工份额、 富国军工A份额和富国军工B份额的基金份

额（参考）净值的分别为：0.900元、1.010元、0.790元，投资者甲、……
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