公告日期：2020-11-18

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关于富国中证军工指数分级证券投资基金修订基金合同的公告
经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金
融机构资产管理业务的指导意见》明确规定，公募产品不得进行份额
分级，且要求过渡期后，“金融机构不得再发行或存续违反本意见规
定的资产管理产品”。为落实上述规定要求，并根据《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定，经与基金托管人协
商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理
人”）对富国中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）
的基金合同进行了修改，并已报监管部门备案。本次法律文件的修改
系根据相关法律法规及监管要求而进行，符合相关法律法规的规定以
及基金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机
制，并据此就富国军工 A 份额（场内简称： 军工 A，基金代码： 150181）
与富国军工 B 份额（场内简称： 军工 B，基金代码： 150182） 的终止
运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排，具体修改
内容详见附件。
重要提示：
1、本次基金合同修改自 2020 年 11 月 19 日起生效。
2、本基金富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的终止运作的时间
安排，将由基金管理人提前至少 20 个交易日另行公告。
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3、本公司将在公司网站（www.fullgoal.com.cn）公布修改后的
基金合同， 招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并于本公告发
布之日起三个工作日内公告。
风险提示：
1、本基金修订基金合同后，各类份额持有人的影响列示如下表：
公告前 1 公告后、折算前 折算后
持有份额
类别 折溢
价 净值
杠杆 持有份额
类别 折溢价 净值杠杆 持有份额
类别 折溢价 净值
杠杆
A 级份额 DA 无 不变 2 DA可能收窄 不变 2 基础份额 无 无
B 级份额 DB LB 不变 2 DB可能收窄 LB正常变化 基础份额 无 无
基础份额 无 无 不变 2 不变 2 不变 2 基础份额 无 无

备注 1： “公告前” 指的是本次公告之前。
备注 2： “不变” 指的是与本次公告之前相比没有变化。
备注 3： DA=A 级份额价格/A 级份额参考净值-1； DB=B 级份额价格/B 级份额参考净值-1；
LB=基础份额净值/（B 级份额参考净值× B 级份额数/（A 级份额数+B 级份额数））；
LB随基础份额净值的变化而变化，而基础份额净值根据标的指数的涨跌而涨跌。
（1）由于富国军工 A 份额和富国军工 B 份额可能存在折溢价交
易情形，本次基金合同修订后，其折溢价率可能发生较大变化， 如果
投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例
详见风险提示第 4 条及修订后的基金合同条款）。特提请参与二级市
场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
（2） 富国军工 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征，但在份额折算后， 富国军工 A 份额的持有人将持有具有较高预期
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风险、较高预期收益特征的富国军工份额，由于富国军工份额为跟踪
中证军工价格指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变
化， 原富国军工 A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国军工 B 份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征，但在份额折算后， 富国军工 B 份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国军工份额，由于富国
军工份额为跟踪中证军工价格指数的基础份额，没有杠杆特征，其基
金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，
但原富国军工 B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、 富国军工 A 份额和富国军工 B 份额折算为富国军工份额前，
富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即富国军工 A 份额持有人买
入等量的富国军工 B 份额，或者富国军工 B 份额持有人买入等量的富
国军工 A 份额），合并为富国军工份额，按照富国军工份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、本次基金合同修订后，由于富国军工 A 份额和富国军工 B 份
额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较
大下降，可能出现场内流动性不足的情况， 特提请投资者注意流动性
风险。
4、在……
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