公告日期：2018-10-09

申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》 （ 以下
简称“基金合同” ） 关于不定期份额折算的相关规定， 当证券 B 份额的基金份额
参考净值达到或跌破 0.2500 元时， 证券 A 份额（ 场内简称： 证券 A， 基金代码：
150171） 、 证券 B 份额（ 场内简称： 证券 B， 基金代码： 150172） 、 申万证券份
额（ 场内简称： 申万证券， 基金代码： 163113） 将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大， 截至 2018 年 10 月 8 日， 申万菱信中证申万证
券行业指数分级证券投资基金（ 以下简称“ 本基金” ） 之积极进取类份额（ 证券
B 份额） 的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值 0.2500 元，
在此提请投资者密切关注证券 B 份额近期净值的波动情况。
针对可能发生的不定期份额折算， 本基金管理人特别提示如下：
一、 本基金之证券 A 份额表现为低风险、 收益相对稳定的特征。 当发生合同
规定的不定期份额折算时， 份额折算后证券 A 份额与证券 B 份额的份额数始终保
持 1:1 配比； 份额折算前证券 A 份额持有人的资产与份额折算后其持有的证券 A
份额的资产及其持有的新增场内申万证券份额的资产之和相等； 份额折算前证券
A 份额的持有人在份额折算后将持有证券 A 份额与新增场内申万证券份额。因此，
持有人的风险收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的低风险收益特征份额变
为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
二、 本基金之证券 B 份额表现为预期风险高、 预期收益高的特征， 当发生
合同规定的不定期份额折算时， 份额折算前证券 B 份额的资产与份额折算后证券
B 份额的资产相等。 因此， 持有人的风险收益特征将不发生变化， 仍为持有单一
的高风险收益特征份额。
三、 证券 A 份额、 证券 B 份额在折算前可能存在折溢价交易情形。 不定期份
额折算后， 其折溢价率可能发生变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折
溢价所带来的风险。
四、 根据合同规定， 折算基准日在触发阀值日后才能确定， 因此折算基准日
证券 B 份额的净值可能与触发折算的阀值 0.2500 元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示：
一、 若本基金发生上述不定期份额折算情形， 为保证折算期间本基金的平稳
运作， 本基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规定暂停证券A份额与证券B份额的上市交易和申万证券份额的申购及
赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告， 敬请投资者予以
关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情， 请参阅基金合同及《 申万
菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金招募说明书》 （ 以下简称“ 招募说
明书”）或者拨打本公司客服电话： 400－880－8588 （ 免长途话费）或 021-962299。
二、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投
资的“买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险， 由投资者自行承担。 敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金
的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
二〇一八年十月九日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。