公告日期：2020-08-06

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东吴基金管理有限公司
关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金终
止上市的公告
根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”） 、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 和《东吴基金
管理有限公司关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定， 东吴中证可转换债券指数分级
证券投资基金（以下简称“本基金” ）基金管理人东吴基金管理有限公司已向深
圳证券交易所申请终止本基金之可转债A份额、可转债B份额的上市交易，并获得
深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2020]687号） 同意。现将本基金
之可转债A份额、可转债B份额终止上市相关内容公告如下：
一、 终止上市基金的基本信息
（一） 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之可转债 A 份额
场内简称：可转债 A
交易代码： 150164
（二） 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之可转债 B 份额
场内简称：可转债 B
交易代码： 150165
（三）终止上市日： 2020 年 8 月 11 日
（四） 终止上市权益登记日： 2020 年 8 月 10 日，即在 2020 年 8 月 10 日下
午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本
基金之可转债 A 份额、可转债 B 份额全体基金份额持有人享有本基金之可转债 A
份额、可转债 B 份额终止上市后的相关权利。
二、 有关基金终止上市决定的主要内容
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东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方
式召开，会议通过了《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关
事项的议案》 。 基金份额持有人大会决议于 2020 年 7 月 13 日表决通过之日起生
效。 基金管理人已于 2020 年 7 月 14 日在中国证监会规定媒介及基金管理人官网
（www.scfund.com.cn）发布了《东吴基金管理有限公司关于东吴中证可转换债
券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》 。
三、 基金终止上市后续事项说明
（一）基金份额的转换
本基金份额转换基准日为2020年8月11日。基金管理人在份额转换基准日将
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金各类基金份额转换成东吴中证可转
换债券指数证券投资基金基金份额，注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责
任公司。在份额转换基准日， 东吴转债份额的场内份额、 可转债A份额、 可转债B
份额将最终转换为东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额的场内份额，
东吴转债份额的场外份额将最终转换为东吴中证可转换债券指数证券投资基金
基金份额的场外份额。基金份额转......
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