公告日期：2015-07-11

中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2015 年第 2 号）
1 / 142
中欧基金管理有限公司
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书
（ 2015 年第 2 号）
基金管理人： 中欧基金管理有限公司
基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零一五年七月
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2015 年第 2 号）
2 / 142
重要提示
本基金经 2013 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）下发的《关于核准中欧纯债添利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证
监许可[2013]1216 号文）核准，进行募集。 本基金基金合同于 2013 年 11 月 28
日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基
金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币
市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，添利 A 将
表现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券
型基金份额；添利 B 则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期
风险要高于普通的债券型基金份额。
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2015 年第 2 号）
3 / 142
添利 A 场外认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；添利 B 场外认购
的单笔最低认购金额为人民币 50,000 元，添利 B 场内认购的单笔最低认购份额
为 50,000 份。
添利 A 与添利 B 两级基金的基金份额的初始配比原则上为 7:3。
添利 A 根据基金合同的规定获取约定收益，并在添利 B 的每个封闭运作期
内每满半年开放一次，接受申购与赎回申请；在基金过渡期内，按照届时的情况，
接受申购或赎回申请。本基金在扣除添利 A 的约定收益后的全部剩余收益归添
利 B 享有，亏损以添利 B 的资产净值为限并由添利 B 承担；添利 B 根据基金合
同的约定定期开放， 接受申购与赎回申请， 其余时间封闭运作。
添利 B 的每个封闭运作期内的添利 A 的每个赎回开放日，基金管理人将对
添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额参考净值调整为 1.000 元，基金
份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。添利 A 的基金份额折算
基准日与赎回开放日为同一个工作日。
添利 A 约定年收益率为一年期银行定期存款利率（税后）加利差。 基金管
理人并不承诺或保证每个开放日添利 A 份额持有人的约定应得收益，即如本基
金资产出现极端损失，添利 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金
受损的风险。 本基金净资产优先分配予添利 A 的本金及约定应得收益，剩余净
资产分配予添利 B。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行
人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。