公告日期：2017-04-25

中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金
更新招募说明书（ 2017 年第 1 号）
基金管理人： 中海基金管理有限公司
基金托管人： 广发银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于 2013 年 7 月 19 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔 2013〕958
号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金
投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生
影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有
人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产
生的积极管理风险， 本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发
行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小
企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金
整体的债券投资风险。
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 长期风险
收益特征高于货币市场基金，低于股票型基金、 混合型基金。
基金合同生效后，每 2 年为一个运作周期，按运作周期滚动的方式运作。 第
一个分级运作周期届满前 10 个工作日， 基金管理人将就进入本基金的下一个分
级运作周期事宜进行公告。
分级运作周期内， 惠丰 A 份额表现为风险较低、收益相对稳定的特征，但在
本基金资产出现极端损失情况下， 惠丰 A 份额仍可能面临无法取得约定应得收
益乃至投资本金受损的风险； 惠丰 B 份额则表现出风险较高、收益较高的显著
特征，由于本基金的资产及收益的分配将优先满足惠丰 A 份额的约定应得收益
的分配，在本基金资产出现极端损失而仅能乃至未能满足惠丰 A 份额的约定应
得收益与投资本金的情况下，则惠丰 B 份额可能面临投资本金亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行承担。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 3 月 12 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
目 录
一、绪言 ...........................................................1
二、释义 ...........................................................2
三、基金管理人 .....................................................9
四、基金托管人 ....................................................22
五、相关服务机构 ..................................................25
六、基金份额的分级 ................................................49
七、基金的募集 ....................................................58
八、基金合同的生效 ................................................67
九、基金份额的上市交易 ............................................69
十、基金份额折算 ..................................................71
十一、基金份额的申购与赎回 ......................................……
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