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公告日期：2020-12-11
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中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证 800 医药指数分级证券投
资基金之信诚医药A份额和信诚医药B份额终止运作的特别风险提示
公告
根据《信诚中证 800 医药指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B
类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，信诚中证 800
医药指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，信诚医药份额场
内简称：信诚医药，基金代码： 165519）之信诚医药 A 份额（场内简
称：医药 800A，基金代码： 150148）和信诚医药 B 份额（场内简称：
医药 800B，基金代码： 150149）的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最
后交易日为 2020 年 12 月 31 日），基金份额折算基准日为 2020 年 12
月 31 日。以基金份额折算基准日日终信诚医药份额的基金份额净值
为基准，信诚医药 A 份额、信诚医药 B 份额按照各自的基金份额净值
折算成场内信诚医药份额。
针对本基金之信诚医药 A 份额和信诚医药 B 份额终止运作、终止
上市的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关
注：
1、基金份额折算基准日前（含基金份额折算基准日），信诚医药
A 份额和信诚医药 B 份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以
下风险：
（1） 由于信诚医药 A 份额和信诚医药 B 份额可能存在折溢价交
易情形，其折溢价率可能发生较大变化， 如果投资者以溢价买入，折
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算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第 4 条）。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注信诚医药A份额和信诚医药B份额的基金份额
净值变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2） 信诚医药 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征，但在份额折算后， 信诚医药 A 份额的持有人将持有具有较高预期
风险、较高预期收益特征的信诚医药份额，由于信诚医药份额为跟踪
中证 800 制药与生物科技指数的基础份额，其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化， 原信诚医药 A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损
失的风险。
信诚医药 B 份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征，但在份额折算后， 信诚医药 B 份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的信诚医药份额，由于信诚
医药份额为跟踪中证 800 制药与生物科技指数的基础份额，没有杠杆
特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性
收益或损失，但原信诚医药 B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受
损失的风险。
2、 信诚医药 A 份额和信诚医药 B 份额折算为信诚医药份额前，
信诚医药 A 份额和信诚医药 B 份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即信诚医药 A 份额持有人买
入等量的信诚医药 B 份额，或者信诚医药 B 份额持有人买入等量的信
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诚医药 A 份额），合并为信诚医药份额，按照信诚医药份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于信诚医药 A 份额和信诚医药 B 份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内
流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、在份额折算基准日日终，以信诚医药份额的基金份额净值为
基准， 信诚医药 A 份额、 信诚医药 B 份额按照各自的基金份额净值（而
不是二级市场价格） 折算成场内信诚医药份额。 信诚医药 A 份额和信
诚医药 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内信诚医药份额取整
计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
信诚医药A份额和信诚医药B份额的基金份额持有人持有的基金
份额数量将会在折算后发生变化， 示例如下：
假设份额折算基准日信诚医药份额、 信诚医药 A 份额和信诚医药
B 份额的基金份额净值的分别为： 0.900 元、 1.010 元、 0.790 元， 投
资者甲、乙、丙分别持有场内信诚医药份额、 信诚医药 A 份额、 信诚
医药 B 份额各 100,000 份，其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额净值
（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
场 内 信 诚 医
药份额
0.900 100,000 （无变化） 0.900 100,000 医药份额份场内信诚
信 诚 医 药 A
……
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