公告日期：2020-12-02

国泰基金管理有限公司
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基
金招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二零二零年十二月

目 录

重要提示......2
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......26
第五部分 相关服务机构......29
第六部分 基金的历史沿革......31
第七部分 基金的存续......32
第八部分 基金份额的上市交易......33
第九部分 基金份额的申购与赎回......34
第十部分 基金的投资......45
第十一部分 基金的财产......50
第十二部分 基金资产估值......51
第十三部分 基金的收益与分配......56
第十四部分 基金费用与税收......57
第十五部分 基金的会计与审计......60
第十六部分 基金的信息披露......61
第十七部分 风险揭示......67
第十八部分 基金的终止与清算......76
第十九部分 基金合同内容摘要......78
第二十部分 托管协议内容摘要......93
第二十一部分 对基金份额持有人的服务......112
第二十二部分 其他应披露事项......113
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......114
第二十四部分 备查文件......115

重要提示

国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可【2013】163 号文核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自 2013 年 8 月 5 日起向
社会公开募集，于 2013 年 8 月 23 日结束募集，并于 2013 年 8 月 29 日获
得中国证监会的书面确认，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自该日起成立。

根据基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于国泰国证医药卫生
行业指数分级证券投资基金之医药 A 份额和医药 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之医药 A 份额和医药 B 份额终止上市，并进行基金份额折算，《国泰国证
医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生效，《国
泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金募集的核准以及对国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值、前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人
在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。

本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。

本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。