公告日期：2015-12-08

东吴鼎利分级债券型证券投资基金
招募说明书更新摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据【 2012】年【 11】月【 29】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎利
分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【 2012】【 1609 】号）的核准，进行募
集。本基金的基金合同于 2013 年 4 月 25 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。其中，本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业
私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小
企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比
例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金
总体风险的影响。
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险收益特征高
于货币市场基金，低于股票基金、混合基金。另外，本基金基金合同生效之日起 3 年内，
经过基金份额分级后，鼎利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预
期风险要低于普通的债券型基金份额，但在极端情况下，鼎利 A 仍可能不能获得约定收益
甚至可能面临投资受损的风险；鼎利 B 份额则表现出高风险、高收益的显着特征，其预期
收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额，鼎利 B 场外认购首次最低认购金额为
50,000 元，场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须是 1000 份的
整数倍。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和
信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投
资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 10 月 25 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 9 月 30 日。（财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1. 名称： 东吴基金管理有限公司
2. 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135)
3. 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135)
4．法定代表人：任少华
5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日
6. 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004】 132
号
7. 组织形式：有限责任公司（国内合资）
8. 注册资本： 1 亿元人民币
9. 联系人： 钱巍
10.电话：（ 021） 50509888
11.传真：（ 021） 50509884
12.客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、 021-50509666
13.公司网址： www.scfund.com.cn
14.股权结构： 股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品……
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